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争讼性的监管事宜

我们明白当客户或其业务受到调查时所面对的困难。我们能够协助客户应对监管机构进行的调查,包括证券及期货事务监察委员会、廉政公署、香港联合交易所及香港警务处。我们亦会在执法部门的会面和突击搜查中陪同客户,协助客户做好准备,确保客户的权益在整个调查过程中获得保障

  • 打击洗钱

作为国际金融中心,香港非常重视金融制度的健全,因此政府依循国际打击洗钱及恐怖分子集资的标准,以阻吓及侦测不法资金的进出。香港设有多项法例,以配合香港的打击洗钱及恐怖分子集资制度。我们的诉讼及调解争议部门与公司及商业部门紧密合作,为客户提供以下服务

      • 就香港金融管理局、保险业监管局、证券及期货事务监察委员会以及海关等指定部门进行的打击洗钱及恐怖分子集资调查、查问、会面、索取文件及突击搜查,代表客户行事及为客户提供意见。
      • 就打击洗钱及恐怖分子集资的相关法例下的潜在法律责任及义务为客户提供意见;该等法例包括香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、第405章《贩毒(追讨得益)条例》、第455章《有组织及严重罪行条例》、第575章《联合国(反恐怖主义措施)条例》、第537章《联合国制裁条例》、第526章《大规模毁灭武器(提供服务的管制)条例》、第60章《进出口条例》以及第629章《实体货币及不记名可转让票据跨境流动条例》
      • 就向联合财富情报组举报涉嫌洗钱活动的法定责任为客户提供意见。
  • 内幕交易

内幕交易的法律定义相当复杂,但概括而言,若任何人在买卖上市公司股份时掌握内幕消息,或关于该上市公司而不为一般公众所知、但假如为公众所知将影响该公司股价的消息,即构成内幕交易。由于违反内幕交易规定可导致严重的民事及刑事后果,一旦被指进行了内幕交易,就必须非常谨慎处理。我们的诉讼及调解争议部门与公司及商业部门紧密合作,为客户提供以下服务

      • 就证券及期货事务监察委员会(证监会)调查及会面为客户提供意见;
      • 协助客户处理搜查令;
      • 协助客户处理关于法律专业保密权的事宜;
      • 在证监会提出的民事及刑事程序中为客户提供意见及代表客户行事;及
      • 在证监会提出的纪律程序中为证监会持牌人提供意见及代表他们行事。 
  • 防止贿赂及贪污

任何人若滥用其权力令他人受损以换取个人利益,即属贪污。贪污会损害社会公平和法治,甚至可能令性命及财产受到威胁。我们的诉讼及调解争议部门与公司及商业部门紧密合作,为客户提供以下服务

      • 就廉政公署的调查、潜在刑事责任及刑事检控为客户提供意见及代表客户行事
      • 就打击洗钱及恐怖分子集资相关法例(包括香港法例第201章《防止贿赂条例》)下的潜在法律责任及义务,为客户提供意见
      • 就防止贿赂及贪污的最佳实务守则为公司及个人提供意见;及
      • 就制定防止贿赂及贪污的政策及程序为客户提供意见。
  • 适当人选及市场失当行为调查

在香港,不同的监管及执法部门具有不同的权力,能进行调查及会面,包括进行突击搜查。在突击搜查客户的办事处时,有关部门必须妥当行使其权力。我们能协助客户应对任何不利的突发市场行为事件及执法行动。我们的诉讼及调解争议团队成员曾于监管机构或国际金融机构担任法律顾问。此外,我们亦有先进的文件处理软件,能够迅速搜寻和分析一切所需文件和关键资料。企业或个人一旦受到监管机构调查,便可能声誉大受打击;我们的团队对于处理这类敏感情况具有丰富经验,能为客户提供意见  

      • 为被指涉及市场失当行为及企业管治问题而受到香港联合交易所及/或证券及期货事务监察委员会调查的个人客户提供意见;
      • 为银行及金融机构就监管机构的调查提供意见;
      • 为被指在首次公开发售提供虚假及具误导性资料而受到调查的客户提供意见;
      • 出席证券及期货事务监察委员会的会面;及
      • 代表客户向香港联合交易所、证券及期货事务监察委员会及市场失当行为审裁处陈词。

如阁下希望进一步了解本所的金融及证券规管业务或我们可如何为阁下的业务提供协助,欢迎致电 (852) 2810 1212或电邮至 regcom@onc.hk 查询。


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